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ASIC对一家墨尔本抵押贷款经纪公司处以禁令并吊销其信贷牌照

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澳大利亚投资及证券委员会已禁止总部设于墨尔本的抵押贷款经纪公司Advanced Choice Finance Pty Ltd 董事Ding Yang在4年内从事信贷活动。ASIC还取消了ACF的澳大利亚信贷牌照。

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2012年7月,Yang被墨尔本银行终止了经批准的经纪人资格;2016年4月,ACF和Yang被取消了信息汇集公司Connective OSN Pty Ltd的会员资格。

在提交给ASIC的年度合规证书中,Yang被要求将这些终止事项通知ASIC。ASIC发现,Yang在2013年1月和2017年1月两次在ACF合规证书中向ASIC提供了虚假答案。因此,ASIC认定Yang先生不适合从事信贷活动。

“在我们的年度合规证书中披露信息是一个重要的机制,通过这个机制,ASIC可以对被许可方的潜在问题发出警告。向ASIC提供虚假信息将使ASIC无法正确管理信贷许可方的监管计划”,ASIC专员Sean Hughes说。

“ASIC寻求把那些在履行这一义务时行为不诚实的人从信贷行业中除名”。

对ACF的信贷许可证的取消从2019年8月14日起生效。对Yang的禁令将记录在ASIC的《被禁止和不合格人员登记簿》上。

Yang先生及ACF有权向行政上诉审裁处提出上诉,就ASIC的决定要求复核。

本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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